公安機(jī)關(guān)對(duì)廢舊金屬收購(gòu)業(yè)實(shí)施治安管理有關(guān)法律依據(jù)梳理及實(shí)務(wù)問答
1994年，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，公安部發(fā)布了《廢舊金屬收購(gòu)業(yè)治安管理辦法》。
隨著《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消第一批行政審批項(xiàng)目的決定》（2002年）和《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消第二批行政審批項(xiàng)目和改變一批行政審批項(xiàng)目管理方式的決定》（2003年）的發(fā)布，生產(chǎn)性廢舊金屬收購(gòu)業(yè)的特種行業(yè)許可制度、非生產(chǎn)性廢舊金屬收購(gòu)主體的事前備案制度被先后取消。《廢舊金屬收購(gòu)業(yè)治安管理辦法》中的相應(yīng)內(nèi)容因此失效，但其他內(nèi)容仍然有效。
那么，在上述特業(yè)許可取消的情況下，公安機(jī)關(guān)應(yīng)如何對(duì)廢舊金屬收購(gòu)業(yè)實(shí)施治安管理？管理依據(jù)是什么？近日對(duì)相關(guān)法律依據(jù)、實(shí)務(wù)問題進(jìn)行了梳理匯總，供廣大戰(zhàn)友學(xué)習(xí)參考。
目前，公安機(jī)關(guān)對(duì)廢舊金屬收購(gòu)業(yè)實(shí)施治安管理的主要依據(jù)有三個(gè)，分別為：
1、《廢舊金屬收購(gòu)業(yè)治安管理辦法》（行政法規(guī)，1994年1月5日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)國(guó)函〔1994〕2號(hào)，1994年1月25日公安部令第16號(hào)發(fā)布，自發(fā)布之日起施行）
2、《再生資源回收管理辦法》（部門規(guī)章，2007年3月27日商務(wù)部、發(fā)展改革委、公安部、建設(shè)部、工商總局、環(huán)?？偩至畹?號(hào)公布根據(jù)2019年11月30日《商務(wù)部關(guān)于廢止和修改部分規(guī)章的決定》修訂）
3、《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》（法律，2005年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十七次會(huì)議通過2005年8月28日中華人民共和國(guó)主席令第三十八號(hào)公布自2006年3月1日起施行根據(jù)2012年10月26日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十九次會(huì)議通過2012年10月26日中華人民共和國(guó)主席令第67號(hào)公布自2013年1月1日起施行的《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改的決定》修正）
常見違法行為名稱（案由）有九個(gè)，分別為：
1、非法設(shè)點(diǎn)收購(gòu)廢舊金屬（《廢舊金屬收購(gòu)業(yè)治安管理辦法》第7條和第13條第1款第4項(xiàng)）
第七條 在鐵路、礦區(qū)、油田、港口、機(jī)場(chǎng)、施工工地、軍事禁區(qū)和金屬冶煉加工企業(yè)附近，不得設(shè)點(diǎn)收購(gòu)廢舊金屬。
第十三條 有下列情形之一的，由公安機(jī)關(guān)給予相應(yīng)處罰：(四)違反本辦法第七條規(guī)定，非法設(shè)點(diǎn)收購(gòu)廢舊金屬的，予以取締，沒收非法收購(gòu)的物品及非法所得，可以并處5000元以上10000元以下的罰款。
2、收購(gòu)生產(chǎn)性廢舊金屬未如實(shí)登記（《廢舊金屬收購(gòu)業(yè)治安管理辦法》第8條和第13條第1款第5項(xiàng)、《再生資源回收管理辦法》第23條）
《廢舊金屬收購(gòu)業(yè)治安管理辦法》
第八條 收購(gòu)廢舊金屬的企業(yè)在收購(gòu)生產(chǎn)性廢舊金屬時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)出售單位開具的證明，對(duì)出售單位的名稱和經(jīng)辦人的姓名、住址、身份證號(hào)碼以及物品的名稱、數(shù)量、規(guī)格、新舊程度等如實(shí)進(jìn)行登記。
第十三條 有下列情形之一的，由公安機(jī)關(guān)給予相應(yīng)處罰：
(五)違反本辦法第八條規(guī)定，收購(gòu)生產(chǎn)性廢舊金屬時(shí)未如實(shí)登記的，視情節(jié)輕重，處以2000元以上5000元以下的罰款、責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷特種行業(yè)許可證。
《再生資源回收管理辦法》
第二十三條 再生資源回收企業(yè)違反本辦法第十條第一、二款規(guī)定，收購(gòu)生產(chǎn)性廢舊金屬未如實(shí)進(jìn)行登記的，由公安機(jī)關(guān)依據(jù)《廢舊金屬收購(gòu)業(yè)治安管理辦法》的有關(guān)規(guī)定予以處罰。
第十條 再生資源回收企業(yè)回收生產(chǎn)性廢舊金屬時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)物品的名稱、數(shù)量、規(guī)格、新舊程度等如實(shí)進(jìn)行登記。
出售人為單位的，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)出售單位開具的證明，并如實(shí)登記出售單位名稱、經(jīng)辦人姓名、住址、身份證號(hào)碼；出售人為個(gè)人的，應(yīng)當(dāng)如實(shí)登記出售人的姓名、住址、身份證號(hào)碼。
登記資料保存期限不得少于兩年。
【實(shí)務(wù)問題】
對(duì)再生資源回收企業(yè)收購(gòu)生產(chǎn)性廢舊金屬未如實(shí)登記，應(yīng)如何定性？法律依據(jù)如何適用？
對(duì)再生資源回收企業(yè)收購(gòu)生產(chǎn)性廢舊金屬未如實(shí)登記的，違法行為名稱表述為“收購(gòu)生產(chǎn)性廢舊金屬未如實(shí)登記”，法律依據(jù)適用《再生資源回收管理辦法》第23條和《廢舊金屬收購(gòu)業(yè)治安管理辦法》第13條第1款第5項(xiàng)。
3、收購(gòu)國(guó)家禁止收購(gòu)的金屬物品（《廢舊金屬收購(gòu)業(yè)治安管理辦法》第9條和第13條第1款第6項(xiàng)）
第九條 收購(gòu)廢舊金屬的企業(yè)和個(gè)體工商戶不得收購(gòu)下列金屬物品：
(一)槍支、彈藥和爆炸物品；
(二)劇毒、放射性物品及其容器；
(三)鐵路、油田、供電、電信通訊、礦山、水利、測(cè)量和城市公用設(shè)施等專用器材；
(四)公安機(jī)關(guān)通報(bào)尋查的贓物或者有贓物嫌疑的物品。
第十三條 有下列情形之一的，由公安機(jī)關(guān)給予相應(yīng)處罰：
(六)違反本辦法第九條規(guī)定，收購(gòu)禁止收購(gòu)的金屬物品的，視情節(jié)輕重，處以2000元以上10000元以下的罰款、責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷特種行業(yè)許可證。
【實(shí)務(wù)問題】如何處理違反《廢舊金屬收購(gòu)業(yè)治安管理辦法》關(guān)于收購(gòu)禁止收購(gòu)的金屬物品的行為與《治安管理處罰法》關(guān)于收購(gòu)國(guó)家禁止收購(gòu)的相關(guān)物品的關(guān)系？
對(duì)單位違反《廢舊金屬收購(gòu)業(yè)治安管理辦法》第9條的規(guī)定，收購(gòu)國(guó)家禁止收購(gòu)的金屬物品的，法律依據(jù)適用《廢舊金屬收購(gòu)業(yè)治安管理辦法》第9條和第13條第1款第6項(xiàng)，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處罰的法律依據(jù)適用《治安管理處罰法》第18條和第59條第2項(xiàng)、第3項(xiàng)或者第4項(xiàng)。對(duì)個(gè)人收購(gòu)國(guó)家禁止收購(gòu)的金屬物品的，法律依據(jù)適用《治安管理處罰法》第59條第2項(xiàng)、第3項(xiàng)或者第4項(xiàng)。
4、未按規(guī)定進(jìn)行再生資源回收從業(yè)備案（《再生資源回收管理辦法》第8條和第22條）
第八條 回收生產(chǎn)性廢舊金屬的再生資源回收企業(yè)和回收非生產(chǎn)性廢舊金屬的再生資源回收經(jīng)營(yíng)者，還應(yīng)當(dāng)在取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后15日內(nèi)，向所在地縣級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)備案。
備案事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，前款所列再生資源回收經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)自變更之日起15日內(nèi)（屬于工商登記事項(xiàng)的自工商登記變更之日起15日內(nèi)）向縣級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)辦理變更手續(xù)。
第二十二條 違反本辦法第八條規(guī)定，由縣級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)給予警告，責(zé)令其限期改正；逾期拒不改正的，可視情節(jié)輕重，對(duì)再生資源回收經(jīng)營(yíng)者處500元以上2000元以下罰款，并可向社會(huì)公告。
5、未按規(guī)定保存回收生產(chǎn)性廢舊金屬登記資料（《再生資源回收管理辦法》第10條第3款和第24條）
第十條 再生資源回收企業(yè)回收生產(chǎn)性廢舊金屬時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)物品的名稱、數(shù)量、規(guī)格、新舊程度等如實(shí)進(jìn)行登記。
出售人為單位的，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)出售單位開具的證明，并如實(shí)登記出售單位名稱、經(jīng)辦人姓名、住址、身份證號(hào)碼；出售人為個(gè)人的，應(yīng)當(dāng)如實(shí)登記出售人的姓名、住址、身份證號(hào)碼。
登記資料保存期限不得少于兩年。
第二十四條 違反本辦法第十條第三款規(guī)定的，由公安機(jī)關(guān)責(zé)令改正，并處500元以上1000元以下罰款。
6、再生資源回收經(jīng)營(yíng)中發(fā)現(xiàn)贓物、有贓物嫌疑物品不報(bào)（《再生資源回收管理辦法》第11條和第25條）
第十一條 再生資源回收經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)有公安機(jī)關(guān)通報(bào)尋查的贓物或有贓物嫌疑的物品時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告公安機(jī)關(guān)。
公安機(jī)關(guān)對(duì)再生資源回收經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的贓物或有贓物嫌疑的物品應(yīng)當(dāng)依法予以扣押，并開列扣押清單。有贓物嫌疑的物品經(jīng)查明不是贓物的，應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)退還；經(jīng)查明確屬贓物的，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理。
第二十五條 違反本辦法第十一條規(guī)定，發(fā)現(xiàn)贓物或有贓物嫌疑的物品而未向公安機(jī)關(guān)報(bào)告的，由公安機(jī)關(guān)給予警告，處500元以上1000元以下罰款；造成嚴(yán)重后果或?qū)医滩桓牡模幰?000元以上5000元以下罰款。
7、違法收購(gòu)廢舊專用器材（《治安管理處罰法》第59條第2項(xiàng)）
第五十九條 有下列行為之一的，處五百元以上一千元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處五日以上十日以下拘留，并處五百元以上一千元以下罰款：(二)違反國(guó)家規(guī)定，收購(gòu)鐵路、油田、供電、電信、礦山、水利、測(cè)量和城市公用設(shè)施等廢舊專用器材的。
【實(shí)務(wù)問題】
（1）如何認(rèn)定違法收購(gòu)廢舊專用器材行為的“情節(jié)嚴(yán)重”？
根據(jù)《治安管理處罰裁量意見》的規(guī)定，在執(zhí)法實(shí)踐中，有下列情形之一的，屬于“情節(jié)嚴(yán)重”：
①違法收購(gòu)數(shù)量較大或者價(jià)值較高的；
②造成較重危害后果的；
③其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
（2）違法收購(gòu)廢舊專用器材行為的主體是否必須是廢舊金屬收購(gòu)業(yè)的經(jīng)營(yíng)者？
本行為的主體是一般主體，包括單位和個(gè)人，并未要求其主體必須是愛屬收購(gòu)業(yè)的經(jīng)營(yíng)者。
8、收購(gòu)贓物、有贓物嫌疑的物品（《治安管理處罰法》第59條第3項(xiàng)）
第五十九條 有下列行為之一的，處五百元以上一千元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處五日以上十日以下拘留，并處五百元以上一千元以下罰款。
（三）收購(gòu)公安機(jī)關(guān)通報(bào)尋查的贓物或者有贓物嫌疑的物品的。
【實(shí)務(wù)問題】
（1）如何認(rèn)定收購(gòu)贓物、有贓物嫌疑的物品的“情節(jié)嚴(yán)重”？
根據(jù)《治安管理處罰裁量意見》的規(guī)定，在執(zhí)法實(shí)踐中，有下列情形之一的，屬于“情節(jié)嚴(yán)重”：
1、收購(gòu)贓物、有贓物嫌疑的物品價(jià)值達(dá)到有關(guān)司法解釋認(rèn)定構(gòu)成《刑法》第312條第1款規(guī)定的掩飾、隱瞞犯罪所得罪定罪數(shù)額的50%以上的；
2、影響公安機(jī)關(guān)辦案或者造成其他較重危害后果的；
3、造成收購(gòu)的贓物或者有贓物嫌疑的物品損毀、無法追回的：
4、物品屬于公共設(shè)施或者救災(zāi)搶險(xiǎn)、防汛等物資的；
5、其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
(2)收購(gòu)贓物、有贓物嫌疑的物品行為的主體是否特殊主體？
《治安管理處罰法》第59條第2項(xiàng)規(guī)定的“違法收購(gòu)廢舊專用器材”、第3項(xiàng)規(guī)定的“收購(gòu)贓物、有贓物嫌疑的物品”、第4項(xiàng)規(guī)定的“收購(gòu)國(guó)家禁止收購(gòu)的其他物品”的行為主體均為一般主體，包括單位和個(gè)人。
（3）在實(shí)踐中哪些情形可以認(rèn)定為“收購(gòu)有贓物嫌疑的物品”？
《治安管理處罰法》第59條第3項(xiàng)規(guī)定的“收購(gòu)有贓物嫌疑的物品”，不以“公安機(jī)關(guān)通報(bào)尋查”為前提條件。
參照《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家工商行政管理局關(guān)于依法查處盜竊、搶劫機(jī)動(dòng)車案件的規(guī)定》第17條“明知’、是指知道或者應(yīng)當(dāng)知道。有下列情形之一的，可視為應(yīng)當(dāng)知道，但有證據(jù)證明確屬被蒙騙的除外：
（一）在非法的機(jī)動(dòng)車交易場(chǎng)所和銷售單位購(gòu)買的；
（二）機(jī)動(dòng)車證件手續(xù)不全或者明顯違反規(guī)定的；
（三）機(jī)動(dòng)車發(fā)動(dòng)機(jī)號(hào)或者車架號(hào)有更改痕跡，沒有合法證明的；
（四）以明顯低于市場(chǎng)價(jià)格購(gòu)買機(jī)動(dòng)車的”規(guī)定，以及《公安部、中央綜治辦、建設(shè)部、商務(wù)部、國(guó)家工商總局、國(guó)家質(zhì)檢總局關(guān)于嚴(yán)厲打擊盜竊自行車等違法犯罪活動(dòng)的通告》第4條：“明知”是指知道或者應(yīng)當(dāng)知道。有下列情形之一的，可以視為應(yīng)當(dāng)知道是被盜自行車：(一)在自行車非法交易場(chǎng)所銷售、購(gòu)買的；(二)以明顯低于市場(chǎng)價(jià)格銷售、購(gòu)買的；(三)沒有依法應(yīng)當(dāng)具有的合法票據(jù)、證件牌照等證明材料的”等規(guī)定，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“收購(gòu)有贓物嫌疑的物品”：
①在非法交易場(chǎng)所收購(gòu)的；
②以明顯低于市場(chǎng)價(jià)格收購(gòu)的；
③沒有依法應(yīng)當(dāng)具有的合法票據(jù)、證件、牌照等證明材料的。
（4）收購(gòu)贓物自用的能否依法處罰？
“收購(gòu)公安機(jī)關(guān)通報(bào)尋查的贓物或者有贓物嫌疑的物品”既包括為銷售、出租營(yíng)利、贈(zèng)予他人而購(gòu)買公安機(jī)關(guān)通報(bào)尋查的贓物或者有贓物嫌疑的物品，也包括購(gòu)買少量公安機(jī)關(guān)通報(bào)尋查的贓物或者有贓物嫌疑的物品自用。對(duì)個(gè)人明知是公安機(jī)關(guān)通報(bào)尋查的贓物或者有贓物嫌疑的物品而少量購(gòu)買自用的，可以依照《治安管理處罰法》第59條第3項(xiàng)的規(guī)定，酌情從輕處罰；情節(jié)特別輕微的，可以根據(jù)《治安管理處罰法》第19條第1項(xiàng)的規(guī)定，減輕處罰或者不予處罰。
9、收購(gòu)國(guó)家禁止收購(gòu)的其他物品（《治安管理處罰法》第59條第4項(xiàng)）
第五十九條 有下列行為之一的，處五百元以上一千元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處五日以上十日以下拘留，并處五百元以上一千元以下罰款：(四)收購(gòu)國(guó)家禁止收購(gòu)的其他物品的。
【實(shí)務(wù)問題】
如何認(rèn)定收購(gòu)國(guó)家禁止收購(gòu)的其他物品行為的“情節(jié)嚴(yán)重”？
根據(jù)《治安管理處罰裁量意見》的規(guī)定，在執(zhí)法實(shí)踐中，有下列情形之一的，屬于“情節(jié)嚴(yán)重”：
①違法收購(gòu)數(shù)量較大或者價(jià)值較高的；
②造成較重危害后果的；
③其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
